この日本語試訳は中国語文献理解の補助とするために無償で公開しているものです。厳密な解釈・理解は、必ず中国語原文を確認願います。
国務院による罰金設定及び実施に対する更なる規範化と監督に関する指導意見
国発（2024）5号
各省、自治区、直轄市人民政府、国務院各部委員会、各直属機構各位
行政法執行は行政機関が政府機能を履行し、経済社会事務を管理する重要な手段である。行政の法執行活動は広範囲にわたって行われ、政府と大衆がつながり、党と政府に対する大衆の信頼、法治に対する大衆の信頼に直接関係している。罰金は比較的一般的な行政法執行行為である。罰金規定の立法、法執行の質をさらに高め、罰金設定と実施を規範化し、監督するために、行政法規、規則における罰金設定と実施について以下の意見を提出した。
一、全体的な要求
（一）指導思想。新時代の中国の特色ある社会主義という習近平の思想に導かれ、習近平の法治思想を深く研究し、実施し、第20回党大会の精神を全面的に実施し、新たな発展段階に基づき、新たな発展理念を完全、正確、全面的に実施し、新たな発展パターンの建設を加速し、罰金の設定と実施を厳格に規制し、強力に監督し、違反行為に対する予防効果と懲罰効果を強化し、政府の統治能力を高め、経済社会秩序を守り、法治の下でのビジネス環境を最適化し、国家統治制度と統治能力の現代化を推進する。 経済社会秩序を保護し、企業と国民の合法的権益を効果的に保護し、法治下のビジネス環境を最適化し、国家統治制度と統治能力の現代化を促進する。
（二）基本原則。党の指導を堅持し、党の指導の堅持と強化を規範化と監督罰金の設定と実施活動の全過程と各方面に貫いている。人民を中心とすることを堅持し、企業と大衆がすべての法執行行為の中で清らかな気風を見ることができ、すべての法執行決定の中から公平な正義を感じることができるように努力する。法に基づく行政を堅持し、処罰の法定、公正公開、過罰の相当、処罰と教育の結合の要求に基づき、法に基づいて権力を行使し、職責を履行し、責任を負う。問題の方向性を堅持し、企業と大衆が強く反映している罰金の乱発等の際立った問題の解決に力を入れる。
（三）主な目標。罰金の設定はより科学的で、罰金の実施はより規範的で、罰金の監督はより強力で、厳格な規範化と公正な文明的な法執行を全面的に推進し、企業と大衆の満足度が著しく向上した。
二、法に基づいて科学的に罰金を設定する
（四）罰金設定権限を厳守する。法律、法規が違法行為に対してすでに行政処罰規定を行っているが罰金を設定していない場合、規則で罰金を増設してはならない。法律、法規はすでに罰金を設定しているが罰金額を規定していない場合、または法律、法規を制定していない場合、行政管理が緊急に法に基づいてまず規則で罰金を設定する必要があるため、規則は規定された罰金限度額内で具体的な規定をしなければならない。規則に設定された罰金額は、法律、法規が類似違法行為に規定した罰金額を超えてはならず、経済社会の発展状況に応じて適時に調整しなければならない。行政区域をまたいで規定に基づいて統一監督管理制度及び基準規範を共同で制定し、罰金額、裁量基準等の相対的統一を共同で推進することを奨励する。
（五）罰金裁量には科学的適用を行う。行政法規、規則に罰金を新設し、罰金の額を確定する際には、罰金裁量を堅持し、この幅が広ければ広く、厳しくなれば厳しく、バランスを崩さないようにしなければならない。各種の管理手段を総合的に運用し、教育による説得、是正命令、情報開示等の方法で管理できる場合、一般的に罰金は設定されない。罰金刑を実施して行政管理を効果的に行うことができない場合は、法に基づいてより適切な処罰の種類を確定しなければならない。罰金を設定するには、違法行為の事実、性質、情状及び社会的危害の程度を結合し、経済社会の発展レベル、業界の特徴、地方の実際、主観的過失、利益の状況、類似違法行為の罰金規定等の要素を統一的に考慮し、状況を区別し、分類処理し、違法を効果的に抑制し、法律を守ることを奨励することを確保しなければならない。行政法規、規則を制定する場合、行政処罰法第三十二条等の規定に基づいて、当事者が視覚障害者、聴覚障害者、または満75歳の人等に対して、具体的な状況に合わせて罰金の軽さ、軽減状況を明確にすることができる。行政処罰法第三十三条等の規定に基づき、罰金を科さない場合、罰金を科さない場合を細分化する。関連する法律規範を参考にして未成年者をそそのかす等の重い処罰規定を参考にして、罰金の重い状況を明確にする。
（六）罰金額を合理的に確定する。罰金の設定は行政処罰法と関連法律規範の立法目的に合致しなければならず、一般的に罰金の額を明確にし、科学的には額罰、倍数（比例）罰等の方法を採用しなければならない。一定の幅の罰金を科すことを規定する場合、公民の生命健康安全、金融安全等に関わる場合を除いて、罰金の最低額と最高額の間は一般的に10倍を超えない。各地域、各部門は地域、分野等の要素に基づいて、当地域、当部門が規定した聴聞プログラムを適用する「多額の罰金」基準を適時に調整しなければならない。同一の行政法規、規則は異なる違法行為に対して罰金を設定するのは相互に協調しなければならず、異なる行政法規、規則は同一の違法行為に対して罰金を設定するのは相互に接続しなければならず、異常な高額或いは低額を避ける。より高い罰則額を規定する場合は、専門家や学者等各方面の意見を十分に聴取し、異なる分野の類似違法行為または同じ分野の異なる違法行為の罰金額を参考にしなければならない。法律、行政法規、地方法規を起草する際、罰金に関する関連規定を制定する必要がある場合、関係部門は統一的に考慮し、同時に研究しなければならない。
（七）罰金精算既定の定期的評価を行う。国務院部門と省、自治区、直轄市人民政府及びその関係部門は、行政処罰定期評価制度を実行し、5年ごとに分類して行政処罰評価を組織する際、設定時間が早く、罰金額が大きく、社会的関心が高く、企業と大衆との関係が密接な罰金規定を重点的に評価しなければならない。評価に対して上位法の規定に合致しない、経済社会の発展ニーズに適応しない、明らかに過罰が不当で、的確性と実用性が不足している等の状況がある罰金規定に対して、速やかに立法権限と手順に従って自らまたは権利のある機関に改正または廃止を提案しなければならない。各地域、各部門が行政規範性文書の形式で違法所得計算方式に対して例外規定を行った場合、速やかに整理しなければならない。確かに保留する必要がある場合は、法に基づいて適時に法律、行政法規、部門規則を通じて明確にしなければならない。
（八）罰金規定の廃止を適時に改正する。国務院が行政法規、部門規則に設定された罰金事項を廃止することを決定した場合、公布決定日から関連行政法規、部門規則における関連罰金規定の適用を一時停止する。国務院は行政法規、部門規則に設定された罰金事項を調整することを決定した場合、改正後の関連行政法規、部門規則における関連罰金規定に従って執行する。国務院の関係部門は公布決定日から60日以内に関連行政法規改正案を国務院に報告し、関連部門の規則改正または廃止を完了しなければならない。部門の規則は改正後の行政法規に基づいて調整する必要がある場合、関連行政法規が公布された日から60日以内に改正または廃止を完了しなければならない。特別な理由で上記期間内に部門規則の改正または廃止を完了できない場合は、適宜延長することができるが、延長期間は最大30日を超えてはならない。罰金事項が取り消された後、関係部門は法に基づいて真剣に研究し、監督管理責任を厳格に実行し、事中の事後監督管理の強化に力を入れ、監督管理方法を改善し、監督管理プログラムを規範化し、監督管理の科学性、簡潔性と正確性を高め、監督管理の効率をさらに高めなければならない。
三、罰金の実施を厳格に規範化する
（九）厳格で規範的な法執行を堅持する。法律の規定と違法事実に厳格に基づいて罰金を実施し、随意に最高罰金や高額罰金を与えてはならず、随意に違法行為の認定ハードルを下げてはならず、随意に違法行為の範囲を拡大してはならない。違法行為の事実、性質、情状及び社会的危害の程度が基本的に類似している事件に対しては、罰金の裁量尺度が法定の要求に合致することを確保し、類型事件の異なる罰則を回避しなければならない。利益を追求して罰金を科すことを厳禁し、法定の追責期限を超えた違法行為に罰金を科すことを厳禁する。重点分野に対する法執行に力を入れ、深刻な違法行為に対しては、法に基づいて「人に処罰する」という要求を実行に移し、企業と大衆の合法的権益を断固として守らなければならない。行政機関が処罰を実施する際には、当事者に違法行為の是正または期限を定めて是正するよう命じなければならず、罰金だけで違法行為を是正してはならない。
（十）公正で文明的な法執行を堅持する。国務院部門と省、自治区、直轄市人民政府及びその関係部門は、異なる地域、分野等の実際の状況に基づいて、行政処罰法第三十二条、第三十三条の規定の適用状況を科学的に細分化しなければならない。行政機関が罰金等の処罰を実施する場合、関連する法律規範と行政処罰法の適用関係を統一的に考慮し、行政処罰法第三十二条に規定された処罰の軽さ、軽減または第三十三条等の規定に合致せず、処罰しないことができる場合は、行政処罰法を適用して法に基づいて相応の処理をしなければならない。行政機関が不適用、不適用可能、軽減、軽、重罰金等の処罰リストを作成することを奨励し、行政処罰法、関連法律規範に基づいて定期的に典型的な事例を整理し、発表し、指導、訓練を強化する。罰金等の処罰リストを作成したり、罰金を実施したりする場合は、法律制度と客観的実際、合法性と合理性、具体的な条項と原則規定を統一的に考慮し、過罰の相当、法理の融和を確保しなければならない。行政法執行人員は文明的に法を執行し、当事者の合法的権益を尊重し、保護し、文明法執行用語を正確に使用し、行政法執行印象の向上を重視し、法に基づいて文明的に突発状況に対応しなければならない。行政機関は実際の状況に基づいて、行政法執行人員に対する追責免責関連方法を細分化しなければならない。
（十一）処罰と教育の結合を堅持する。「誰が法を執行し、誰が法を普及させるか」という法普及責任制を真剣に実行し、法普及教育を行政処罰の全過程に貫き、企業と大衆が法に基づいて経営し、自覚的に法を遵守するよう導き、違法リスクの予防と解消に努める。社会大衆の切実な感覚を十分に考慮し、罰金決定が法理にかなうことを確保し、関連する事理と情理を考慮し、罰金決定の延期、分割履行制度を最適化しなければならない。法に基づいて説得教育、説得模範、指導約束等の方式を幅広く総合的に運用し、法執行に力があり、温度もあるようにしなければならない。証券等の分野での経験的アプローチをまとめ、一部の分野で行政和解等の非強制行政手段の研究、運用を模索する。行政機関が企業と大衆との常態化したコミュニケーションメカニズムを構築することを奨励し、フォローアップ・支援・指導を強化し、「予防を主とし、軽微な免罰、重違反・厳罰、過罰相当、事後訪問」等の法執行モデルの構築を模索する。
（十二）非現場法執行を継続的に規範化する。県級以上の地方人民政府の関連部門、郷鎮人民政府（街道事務所）は2024年12月末までに法執行系電子技術監視装置（以下は監視装置と略称する）の整理、規範化を完了し、非合法、規則に合わない、不必要な監視装置の使用を適時に停止し、整理結果はそれぞれ本級人民政府、上級人民政府に報告しなければならない。毎年年末までに、県級以上の地方人民政府の関係部門、郷鎮人民政府（街道事務所）はそれぞれ本級人民政府、上級人民政府に監視設備の新規増加状況を報告し、司法行政部門は法執行監督を強化しなければならない。監視設備を利用して違法事実を収集、固定する場合は、法制と技術審査を経て、監視管理の必要に応じて監視設備の設置場所、間隔と数量等を確定しなければならない。設置場所には明らかに見える標識が必要であり、使用前に直ちに社会に公表し、罰金収入を増加させるために実際の監督管理から離脱するために勝手に設置することを厳禁する。計量が正確であることを確保し、法に基づく検定を経ていない、期限を過ぎて検定を受けていない、または検定に合格していない場合は、使用してはならない。ビッグデータの分析・研究・判断を十分に運用し、違法事実の収集量、罰金額が著しく高い監視装置に対して重点的な監督を展開し、違法違法な監視装置の設置または濫用の即時停止、期限付きの審査・評価・改善を行わなければならない。
四、罰金の監督を全面的に強化する
（十三）源流管理を深く展開する。罰金による増収、罰金による代行管理、利益に基づく罰金等の行為を断固として防止し、罰金を厳格に規範化し、事後監督管理の法治化、制度化、規範化を推進する。社会的関心が高く、苦情通報が集中し、違法行為が頻繁に発生する等の罰金事項については、総合的に分析し、判断し、管理措置を最適化しなければならない。行政機関の不作為がある場合、上級行政機関は監督を強化し、問責規定に合致する場合は、問責を厳粛にしなければならない。システム観念を堅持し、公共の安全と大衆の生命の健康等の業界、分野における普遍的な問題に対して、個別事件の処理から類型事件の管理からシステムの管理までを推進し、「一案の処理、一類の管理、一域の影響」を実現しなければならない。
（十四）会計監査監督を継続的に強化する。行政機関は上納すべき罰金収入を、規定に基づいて国庫に納付しなければならず、いかなる部門、組織、個人も差し止め、私用処分、占用、流用、または滞納してはならない。当事者が適時に罰金を全額納付しない場合、行政機関は速やかに追納プログラムを起動し、追納職責を履行しなければならない。罰金収入の不合理な増加を断固として防止し、罰金収入の不確かさ、規則に違反して罰金収入を処理する等の問題を厳粛に調査・処分する。財政部門は罰金納付分離、収支の二つの線等の制度実施状況に対する監督を強化し、関係部門と共同で規定に基づいて特別監督検査を展開しなければならない。法に基づいて罰金収入の規範化管理を強化し、罰金収入の異常な変化に対する監督を強化し、同じ地域、同じ部門の罰金収入が前年同期比で異常に上昇した場合、必要に応じて実地調査を展開しなければならない。中央と地方の監督の上下連動を強化し、財政、監査等の部門の監督責任を固める。
（十五）合同監督の力量を十分に発揮する。各地域、各部門は重大な行政処罰届出制度と行政法執行統計年報制度を健全化し、整備しなければならない。県級以上の地方人民政府の司法行政部門は、事件の審査等の行政法執行の監督活動を強化し、違法または明らかな過罰が不当である場合は、関連行政機関に是正を促す必要がある。適時に是正しない場合は、本級人民政府に報告して是正を命じなければならない。監督ルートを広げ、行政法執行監督と12345政務サービス便民ホットライン等の監督ルートの情報共有作業メカニズムを確立する。行政再議による行政争議の解消の主なルートとしての役割を十分に発揮させ、行政再議案件の簡素化・分流を促進し、法に基づいて違法または不当な罰金決定を是正する。罰金の決定が法に基づいて変更され、取り消され、違法であることを確認或いは、無効であることを確認した場合、関係行政機関と財政部門は速やかに罰金の返還等の手続きを取らなければならない。規則の届出審査に力を入れ、規則が法律、行政法規、地方性法規に規定された罰金の実施主体、対象範囲、行為の種類または額の幅を違法に変更していることを審査し、発見した場合は、速やかに是正し、国の法制統一を確実に維持しなければならない。分析・研究・判断と指導・監督を強化し、高周波苦情事項とネット世論を収集・整理し、罰金の設定または実施における典型的な違法問題に対して適時に通報と点呼暴露を行い、法に基づいて規則に基づいて関係者に処分を与えなければならない。
各地域、各部門は罰金の設定と実施の規範化と監督を行い、政府の統治能力の向上、公共利益と社会秩序の維持、ビジネス環境の最適化の重要な手がかりとして、行政処罰法と「国務院の「中華人民共和国行政処罰法」の更なる貫徹・実施に関する通知」（国発［2021］26号）等を真剣に貫徹・実施し、罰金事項に関する行政法規、規則を体系的に整理し、関連制度の改正・整備を加速しなければならない。司法部は統一的な協調監督を強化し、行政処罰制度の整備を組織し、関連解釈・回答の仕事をしっかりと推進し、各地域、各部門が貫徹・実施にしっかりと取り組むよう指導・監督し、重要な状況と問題は速やかに国務院に報告しなければならない。
国務院
2024年2月9日
（中国語原文）
https://www.gov.cn/zhengce/zhengceku/202402/content_6932005.htm